Diese Unternehmen benötigen einen LEI-Code: Alle wichtigen Informationen zur Vergabe der LEI-Nummer

11. April 2022 | Kategorie: Allgemein, Finanzen, Ratgeber, Recht

Sie möchten sich über die Bedeutung der LEI-Nummer informieren? Wir erteilen wertvolle Tipps zu der Antragstellung und verraten, welche Unternehmen diese Kennung benötigen.

Erhalten Sie hier alle wichtigen Informationen zu der LEI-Nummer.

Der LEI-Code – Ein wichtiges Instrument zur Regulierung globaler Finanztransaktionen

Mit der Bankenkrise im Jahr 2008 wurde der Entschluss gefasst, nun auch die Finanzmärkte vollumfänglich zu regulieren. Mit dem Legal Entity Identifier, auch LEI-Code genannt, soll die Identifikation aller Finanztransaktionen nun ermöglicht werden. Wir gehen in unserem Artikel auf die genaue Vergabe einer LEI-Nummer ein und verraten, welche Unternehmen diesen Code benötigen.

Der LEI-Code dient der Identifikation von Finanzmarktteilnehmern

Nach der Finanzkrise im Jahr 2008 forderten die G20-Länder eine verstärkte Aufsicht der globalen Finanzmärkte. In diesem Zuge wurde die LEI-Nummer eingeführt, mit der ein einheitlicher Rahmen für die Verfolgung weltweiter Finanztransaktionen geschaffen werden sollte.

Die Kennung basiert auf einem 20-stelligen Buchstaben- und Zahlencode, der eine unmittelbare Identifikation des jeweiligen Finanzmarktteilnehmers erlaubt. Somit gibt die LEI-Nummer Aufschluss darüber, welche Akteure sich hinter einer einzelnen Finanztransaktion verbergen. Durch die erhöhte Transparenz sollen mögliche Verschleierungen auf dem Finanzmarkt verhindert werden.

Die Vergabe des LEI-Codes

Um ein einheitliches Vergabeverfahren zu ermöglichen, wurde im Jahr 2014 die Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) ins Leben gerufen. Diese gemeinnützige Organisation arbeitet dezentral mit den einzelnen Vergabestellen, den Local Operating Units (LOU), zusammen.

Diese Units kümmern sich um die Vergabe der LEI-Nummern. Die Antragstellung kann in der Regel über entsprechende Online-Plattformen vorgenommen werden. Allerdings ist in diesem Fall wichtig, dass der Antragsteller auch im Namen des Unternehmens tätig werden darf. Demnach muss die Antragstellung durch den Vorstand, die Geschäftsführung oder eine bevollmächtigte Person erfolgen.

Bei einem zuverlässigen Registrierungsservice sind Unternehmen gut aufgehoben

Damit der LEI-Code auch vergeben werden kann, werden verschiedene Daten abgefragt. Hierzu gehören der Name des Unternehmens, die Rechtsform, der juristische Sitz, die Registernummer sowie Angaben zum Unternehmensregister.

Im Einzelfall wird auch ein Handelsregisterauszug verlangt. Wer eine LEI Nummer Deutschland beantragen möchte, sollte stets einen zuverlässigen Registrierungsservice wählen. Bei vielen Services ist sowohl eine Antragstellung als auch eine automatische Verlängerung der LEI-Kennung möglich. Hier erhalten Unternehmen den LEI-Code zumeist innerhalb weniger Minuten, sodass keine langen Wartezeiten entstehen.

Welche Unternehmen benötigen eine LEI-Nummer?

Der LEI-Code wurde im Jahr 2012 eingeführt und ist bindend für alle Akteure, die am Finanzmarkt aktiv sein wollen. Juristische Personen, wie beispielsweise privatrechtliche Anstalten, Körperschaften, Stiftungen, GmbHs, AGs, SEs sowie UGs, benötigen diese Kennung, sofern sie einen Handel mit Anleihen, verschiedenen Aktien sowie anderen Wertpapieren betreiben möchten.

Auch Personengesellschaften, wie KGs, OHGs sowie GmbH und Co. KGs, müssen diese Kennungsnummer vorweisen. Für eKs sowie GbRs kann die Nutzung einer LEI-Nummer ebenfalls erforderlich sein.

Auch Freiberufler und Gewerbetreibende benötigen eine LEI-Kennung

Grundsätzlich steht der LEI-Code in keinem Zusammenhang mit dem Geschäftsbereich des jeweiligen Unternehmens. Demnach beschränkt sich die Pflicht für diese Kennung keinesfalls nur auf Fondsgesellschaften oder Banken.

Sämtliche juristischen Einheiten, die ihr Vermögen in Finanzmarktinstrumente anlegen möchten, müssen die LEI-Pflicht einhalten. Auch Einzelpersonen mit einem Gewerbe sowie Freiberufler müssen sich seit April 2019 mit einem LEI-Code identifizieren. Sofern die Kunden in diesem Fall ebenfalls juristische Personen sind, muss auch hier die LEI als eindeutige Kennung angegeben werden.

Die jährliche Verlängerung ist zu beachten

Der LEI-Code ist ein Jahr lang gültig und muss demnach rechtzeitig verlängert werden. Auch hier steht den Unternehmen der jeweilige Registrierungsservice online zur Verfügung. Viele Services bieten daher verschiedene Pakete an, sodass auch die Verlängerung automatisch vorgenommen wird.

Sofern keine LEI-Nummer durch das Unternehmen vorgelegt werden kann, führen auch die Banken nicht die gewünschten Finanzmarkttransaktionen durch.

Fazit: Mehr Transparenz dank der LEI-Kennung

Unternehmen, die an den Finanzmärkten aktiv sein wollen, sollten sich rechtzeitig um die notwendige LEI-Kennung kümmern. Die Antragstellung erfolgt spielend einfach, sodass kein großer Aufwand für das Unternehmen entsteht. Da die meisten Registrierungsservices zudem einen fachkundigen Support zur Verfügung stellen, werden auch mögliche Fragen zeitnah beantwortet.